在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基现实中真的可以把人玩坏吗(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成现实中真的可以把人玩坏吗(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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